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百亿级私募遭处罚 合规风控水平亟待提升 天天头条

上海证券报·中国证券网     2023-04-23 18:17:54


(资料图)

近日,中国证券业协会(以下简称“协会”)发布了公开募集基础设施证券投资基金配售对象限制名单,百亿级私募旗下产品赫然在列。值得一提的是,去年以来,多家私募旗下产品因违规行为被“拉黑”。业内人士表示,伴随着私募行业“扶优限劣”持续升级,私募管理人亟待提升合规风控水平。

协会发布公告称,因在“中航京能光伏封闭式基础设施证券投资基金”(以下简称“中航京能光伏REIT”)项目网下认购过程中存在违规行为,协会将“凌顶望岳三十号私募证券投资基金”和“凌顶望岳三十一号私募证券投资基金”两只产品列入限制名单,限制时限自4月23日至10月22日,限制期内不得认购基础设施基金。

具体来看,中航京能光伏REIT基金合同生效公告显示,前述两只产品为私募基金配售对象,拟认购基金份额合计392万份,应缴纳金额共3,834.744万元,虽提供有效报价但未完成认购。公告声明,全部有效报价配售对象必须参与网下认购,未参与认购或未足额参与认购者,将被视为违约并应承担违约责任,违约情况还将在证券业协会备案。

资料显示,以上两只私募证券投资基金为宁波梅山保税港区凌顶投资旗下产品。宁波梅山保税港区凌顶投资成立于2017年11月,目前旗下共有288只基金,资产管理规模超百亿元。

事实上,去年以来便有多家知名私募因打新违规被拉入“黑名单”。比如,2022年5月协会连发两则首次公开发行股票配售对象黑名单。从名单来看,百亿级量化私募衍复投资、翼虎投资和大禾投资等私募旗下产品被“拉黑”。

另外,截至4月23日,今年以来,协会已发布4次首次公开发行股票配售对象黑名单公告,多个私募管理人旗下产品、个人投资者等对象受处罚。此外,据中国证券投资基金业协会披露信息,今年已有数十家私募机构受到处罚。

业内人士在接受记者采访时表示,去年以来多家私募机构因违规行为被处罚,是行业“扶优限劣”不断升级的体现,有助于行业的健康持续发展。一方面,监管层面对优秀的私募基金提供便利性支持;另一方面,监管层面对扰乱行业发展现象展现“零容忍”态度,对合规意识不强、治理水平不高、诚信记录存在严重问题的机构予以一定的限制或者处罚,使行业生态得到肃清。

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